??湖南省各地區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板分層申報條件標(biāo)準(zhǔn)、材料要求歸集整理如下，附上湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則，長沙、邵陽、岳陽、常德、益陽、婁底、懷化、郴州、張家界、株洲、湘潭、衡陽、永州、湘西土家族苗族自治州需要咨詢申報的可以免費咨詢漁漁為您解答指導(dǎo)！

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??湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板分層管理辦法

??第一章 總 則

??第一條 為進一步完善湖南股權(quán)交易所（以下簡稱“湖南股交所”）“專精特新”專板培育、孵化功能，根據(jù)中國證監(jiān)會、工信部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)辦函〔2022〕840號）、《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則》等規(guī)定，制定本辦法。

??第二條 湖南股交所對“專精特新”專板掛牌公司（以下簡稱“掛牌公司”或“專板企業(yè)”）實施分層管理，設(shè)孵化層、規(guī)范層、培育層，為各層企業(yè)提供與其特點和需求相適應(yīng)的服務(wù)。

??第三條 湖南股交所對分層申報材料進行完備性審核，不表明對掛牌公司申請文件及所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明對掛牌公司的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

??第四條 湖南股交所根據(jù)掛牌公司提交的掛牌材料對企業(yè)進行初始分層，掛牌后企業(yè)可根據(jù)自身發(fā)展情況，在滿足對應(yīng)層級要求的前提下，提出調(diào)層申請。

??第二章 “專精特新”專板企業(yè)掛牌分層標(biāo)準(zhǔn)

??第五條對申請進入培育層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??（一）專精特新“小巨人”企業(yè)；

??（二）擬上市后備企業(yè)；

??（三）主營業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，營業(yè)收入、凈利潤等財務(wù)指標(biāo)達到滬深北交易所或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo)50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規(guī)劃的企業(yè)。

??鼓勵已進入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)和擬申請IPO的全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌企業(yè)進入培育層。

??第六條 對申請進入規(guī)范層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??（一）專精特新中小企業(yè)；

??（二）獲得過B輪以上私募股權(quán)融資的專板企業(yè)。

??第七條 尚未達到規(guī)范層或培育層標(biāo)準(zhǔn)的專板企業(yè)進入孵化層。

??第三章 各層級掛牌公司調(diào)整程序

??第八條 專板企業(yè)申報入板時，自主提出進層申請，湖南股交所根據(jù)企業(yè)申報材料進行初審，將符合分層要求的企業(yè)提交至專審會審核確認(rèn)初始分層。

??第九條 湖南股交所采取動態(tài)分層管理，對專板企業(yè)實行統(tǒng)一調(diào)層和單獨調(diào)層，統(tǒng)一調(diào)層每年一次。

??鼓勵專板企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀，對照層級要求，在湖南股交所統(tǒng)一調(diào)層安排時申請調(diào)層。企業(yè)也可根據(jù)自身需求，向湖南股交所提出單獨調(diào)層申請。

??第十條 專板企業(yè)掛牌期間的調(diào)層申請，由企業(yè)向湖南股交所提出。企業(yè)申請調(diào)層需提交以下資料：

??（一）調(diào)層申請表；

??（二）申請層級的證明材料。

??第十一條 掛牌公司申請進入相應(yīng)層級，提交申請材料后由湖南股交所企業(yè)服務(wù)部進行初審，內(nèi)核風(fēng)控部進行復(fù)核，經(jīng)營層進行審議，審議后湖南股交所在官方網(wǎng)站公示，公示后3個工作日內(nèi)無異議，湖南股交所作出調(diào)層決定并公告。

??第十二條 專板企業(yè)掛牌期間，湖南股交所可根據(jù)企業(yè)實際情況進行調(diào)層。專板企業(yè)對調(diào)層決定存在異議的，可以自決定公告之日起3個工作日內(nèi)申請復(fù)核。復(fù)核期間，湖南股交所作出的調(diào)層決定暫停執(zhí)行。

??第四章 自律管理

??第十三條 掛牌公司應(yīng)對所提交材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)完全責(zé)任；投資者等信息使用者，應(yīng)對掛牌公司披露的信息進行審慎判斷，自擔(dān)風(fēng)險。

??第十四條 掛牌公司有嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》及湖南股交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的義務(wù)。

??第五章 附 則

??第十五條 已在湖南股交所專精特新專板掛牌的企業(yè)，適用本辦法。

??第十六條 本辦法由湖南股交所負(fù)責(zé)解釋，報中共湖南省委金融委員會辦公室、中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局備案后實施。

湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則

??2024年6月修訂

??目 錄

??第一章總則..................................... 2

??第二章掛牌申請與審核流程........................ 2

??第三章信息披露....................................6

??第四章相關(guān)服務(wù)...................................7

??第五章管理..................................... 7

??第六章附則..................................... 8

??第一章總則

??第一條為規(guī)范企業(yè)在湖南股權(quán)交易所（以下簡稱“湖南股交所”）“專精特新”專板進行掛牌、股權(quán)報價、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)行為，根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》、《中國證監(jiān)會辦公廳工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》、《湖南股權(quán)交易所非上市公司股權(quán)掛牌交易管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。

??第二條“專精特新”專板是為具有“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”特征的專精特新企業(yè)提供專門服務(wù)，可享受專項政策的實體板塊。

??第三條“專精特新”專板實施動態(tài)分層管理體系，內(nèi)設(shè)孵化層、規(guī)范層、培育層。企業(yè)可根據(jù)自身發(fā)展階段、創(chuàng)新屬性、經(jīng)營情況、發(fā)展前景等情況，在滿足對應(yīng)層級要求的前提下，提出進層申請。湖南股交所對入板后的企業(yè)實行動態(tài)分層管理，企業(yè)可根據(jù)實際情況申請調(diào)層。

??第四條湖南股交所對掛牌申報材料和信息披露內(nèi)容進行完備性審核，不表明對掛牌申請人申請文件及所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明對掛牌申請人的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

??第五條掛牌公司、投資者及其他市場參與者等應(yīng)遵循自愿、誠實信用原則，遵守本規(guī)則及湖南股交所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

??第二章掛牌申請與審核流程

??第六條“專精特新”專板準(zhǔn)入采取“掛牌條件+分層要求”方式?！皰炫茥l件”是指申請入板企業(yè)須滿足的基本條件，“分層要求”是指企業(yè)在滿足基礎(chǔ)要求的前提下，申請進入對應(yīng)層級還需滿足的特定條件。

??第七條企業(yè)申請在湖南股交所“專精特新”專板掛牌，應(yīng)當(dāng)同時符合以下掛牌條件：

??（一）主體要件。符合以下條件之一：

??1、省級以上工業(yè)和信息化主管部門評價或認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)；

??2、其他符合專精特新發(fā)展要求或具有相應(yīng)潛力的企業(yè)。

??（二）企業(yè)性質(zhì)。股份有限公司或有限責(zé)任公司。

??（三）業(yè)績條件。符合以下4個條件之一：

??1、最近兩年凈利潤合計不低于1000萬元；

??2、最近一年營業(yè)收入超過4000萬元且最近一年研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例不低于3%；

??3、最近一年營業(yè)收入超過4000萬元且最近兩年營收增速不低于15%；

??4、獲得股權(quán)融資1000萬元以上或估值超過1億元。

??（四）其他。在滿足上述條件的前提下，具有上市意愿且與中介機構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議的企業(yè)優(yōu)先入板。

??第八條湖南股交所在專精特新專板建立“孵化層、規(guī)范層、培育層”的分層管理體系。在企業(yè)申請入板時按對應(yīng)層級要求，自主提出進層申請，湖南股交所對企業(yè)進行初始分層。

??（一）培育層。對申請進入培育層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??1、專精特新“小巨人”企業(yè)；

??2、擬上市后備企業(yè)；

??3、主營業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，營業(yè)收入、凈利潤等財務(wù)指標(biāo)達到滬深北交易所或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo)50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規(guī)劃的企業(yè)。

??鼓勵已進入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)和擬申請IPO的全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌企業(yè)進入培育層。

??（二）規(guī)范層。對申請進入規(guī)范層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??1、專精特新中小企業(yè)；

??2、獲得過B輪以上私募股權(quán)融資的專板企業(yè)。

??（三）孵化層。尚未達到規(guī)范層或培育層標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，則申請進入孵化層。

??第九條存在以下情形之一的公司，湖南股交所不接受其掛牌申請:

??（一）因參與民間借貸導(dǎo)致持續(xù)經(jīng)營受到重大不利影響或存在涉嫌非法集資等違法行為；

??（二）因直接或間接發(fā)行、轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致有限公司實際股東人數(shù)超過50人、股份公司超過200人的（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；

??（三）公司或公司的實際控制人被國家機關(guān)列為失信人的；

??（四）公司有其他重大違法違規(guī)行為的。

??第十條公司申請在“專精特新”專板掛牌，可以委托在湖南股交所注冊的證券公司等會員機構(gòu)進行推薦，也可自主推薦。會員機構(gòu)的資質(zhì)要求、注冊條件等方面參照《湖南股權(quán)交易所會員管理辦法》執(zhí)行。

??第十一條公司申請在“專精特新”專板掛牌需提交以下資料：

??（一）企業(yè)基本信息情況表；

??（二）公司股東（大）會或董事會同意在湖南股交所“專精特新”專板掛牌的決議文件；

??（三）材料真實性承諾函；

??（四）掛牌申請報告；

??（五）相關(guān)機構(gòu)出具的盡調(diào)報告或最近一個會計年度審計報告；

??（六）“專精特新”資質(zhì)申報或認(rèn)定證明材料；

??（七）公司最新的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、征信報告；

??（八）公司最近兩年內(nèi)無重大違法證明等文件；

??（九）投資協(xié)議（如有）；

??（十）其他證明材料，如上市中介服務(wù)機構(gòu)簽約合同（如有）。

??相關(guān)機構(gòu)包括投資該企業(yè)的私募基金管理人，為企業(yè)提供貸款或服務(wù)的銀行、證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機構(gòu)。

??第十二條湖南股交所收到“專精特新”專板擬掛牌公司的掛牌申報材料后，組織進行完備性審核，審核程序包括企業(yè)服務(wù)部進行初審、內(nèi)核風(fēng)控部進行預(yù)審、專家審核委員會進行專審。

??第十三條湖南股交所通過集中召開專家審核委員會（以下簡稱“專審會”）的形式對擬掛牌公司的申報材料進行審核，以投票的方式對擬掛牌公司的掛牌申請進行表決，提出審核意見。

??第十四條審核委員會委員表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票、附條件同意和反對票，審核委員會委員不得棄權(quán)。

??每場專審會由五名委員組成，表決投票時，同意票數(shù)過半數(shù)為通過；同意及附條件同意票數(shù)過半數(shù)為附條件通過，待擬掛牌公司在解決審核委員會提出的相關(guān)問題并征得湖南股交所會后審查同意才能視為通過；其余均為未通過。

??第十五條“專精特新”專板掛牌的公司應(yīng)當(dāng)將其全部股份（或股權(quán)）托管在湖南省股權(quán)登記管理中心。

??第十六條湖南股交所向通過審核的擬掛牌公司出具《掛牌通知書》，并報湖南省地方金融管理局和中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局備案。

??第三章信息披露

??第十七條掛牌公司在收到“專精特新”專板掛牌通知書后，應(yīng)對公司如下信息進行首次披露：

??（一）公司基本信息(含公司簡介、主營業(yè)務(wù)等）；

??（二）湖南股交所要求進行披露的其他文件。

??鼓勵掛牌公司披露更多相關(guān)信息，如：研發(fā)團隊情況、財務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)等，并及時更新。

??第十八條掛牌公司掛牌期間的信息披露，實行差異化披露制度。根據(jù)“非必要不披露”原則，掛牌公司可自主選擇信息披露內(nèi)容及范圍；有股權(quán)和債權(quán)融資的掛牌公司，根據(jù)外部投資人要求和監(jiān)管要求定向披露信息。

??第十九條掛牌公司在發(fā)生可能對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事項，如發(fā)生注冊資本、股權(quán)變更等重大事項時，需及時進行信息披露。

??第二十條掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在湖南股交所指定的信息披露平臺公布。

??第四章相關(guān)服務(wù)

??第二十一條湖南股交所為“專精特新”專板掛牌公司提供股權(quán)登記托管、實時公布價格行情服務(wù)，規(guī)范必修班、董秘班、股權(quán)激勵訓(xùn)練營、融資路演訓(xùn)練營等資本市場專業(yè)培訓(xùn)咨詢服務(wù)，線上線下的投融資對接服務(wù)，上市輔導(dǎo)與并購重組服務(wù)，轉(zhuǎn)板資源對接服務(wù)，產(chǎn)學(xué)研合作資源對接、營銷渠道對接、宣傳資源對接等系列服務(wù)。

??第五章管理

??第二十二條掛牌公司應(yīng)對所發(fā)布信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)完全責(zé)任；投資者等信息使用者，應(yīng)對掛牌公司披露的信息進行審慎判斷，自擔(dān)風(fēng)險。

??第二十三條掛牌公司有嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》及湖南股交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的義務(wù)。

??第二十四條掛牌公司動態(tài)分層管理依照《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場專精特新專板分層管理辦法》相關(guān)要求執(zhí)行。

??第二十五條掛牌公司掛牌期間，若不再滿足掛牌條件，或存在《湖南股交所停牌、復(fù)牌及摘牌管理細(xì)則》規(guī)定的相關(guān)情形，湖南股交所將根據(jù)《湖南股交所掛牌公司停牌、復(fù)牌及摘牌操作規(guī)程》對其進行停牌、復(fù)牌或摘牌等處理。

??第二十六條湖南股交所已掛牌公司在各板塊之間進行轉(zhuǎn)板，依照《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板管理辦法》相關(guān)要求執(zhí)行。

??第六章附則

??第二十七條本規(guī)則由湖南股交所負(fù)責(zé)解釋。

??第二十八條本規(guī)則報湖南省地方金融管理局、中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局備案后實施。